從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度來(lái)看“離岸外包”面臨的難題
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導(dǎo)言
離岸外包的趨勢(shì) 離岸外包總的說(shuō)來(lái)可定義為一種“效率和革新相結(jié)合，它要求管理者做如下考慮：時(shí)間－循環(huán)和降低成本，起動(dòng)規(guī)模和范圍、資源減少、合伙人作為變更作用模式、以及減少風(fēng)險(xiǎn)，14 這涉及一個(gè)企業(yè)與一個(gè)或多個(gè)實(shí)體或企業(yè)結(jié)成伸手可及的聯(lián)盟以進(jìn)行經(jīng)過(guò)認(rèn)真選擇的運(yùn)行和以往只是在內(nèi)部進(jìn)行的日常商業(yè)操作。 “離岸”或 離岸外包 － 這一嚴(yán)格的術(shù)語(yǔ)常常用于區(qū)別一些發(fā)生的活動(dòng)，例如：A企業(yè)把負(fù)責(zé)內(nèi)部商業(yè)運(yùn)行的整體或部分責(zé)任移交給B企業(yè)，該企業(yè)設(shè)立在A企業(yè)國(guó)家權(quán)限范圍之外，因而使它的安排比兩個(gè)企業(yè)處在同一國(guó)家的情況下的安排更加復(fù)雜。它有可能被認(rèn)為是外國(guó)直接投資（FDI），是一件好事，但是，當(dāng)公司關(guān)閉一個(gè)工廠或減少其以本土為基礎(chǔ)的活動(dòng)并到國(guó)外去“外包其職能”，然后把產(chǎn)品再進(jìn)口回本國(guó)市場(chǎng)時(shí)，似乎并不是一件好事 。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)大會(huì)（UNCTAD）2004年世界投資報(bào)告在揭示全球向離岸外包變化時(shí)指出：“外國(guó)直接投資對(duì)轉(zhuǎn)向國(guó)外起著重要作用，盡管由于缺少可靠數(shù)據(jù)而難對(duì)其加以量化。原則上，外國(guó)直接投資以兩種方式影響著離岸外包：通過(guò)壟斷離岸外包，和專(zhuān)門(mén)服務(wù)提供商成立國(guó)外分支機(jī)構(gòu)服務(wù)國(guó)外客戶。當(dāng)這些投資可創(chuàng)造許多就業(yè)機(jī)會(huì)時(shí)，一般說(shuō)來(lái)它們不會(huì)產(chǎn)生大的資本流，因而在外國(guó)直接投資統(tǒng)計(jì)中不會(huì)占有很大份額。15 在制造行業(yè)安排外包 － 例如在服裝、汽車(chē)、紡織和鋼鐵工業(yè) － 已有很長(zhǎng)歷史。被稱(chēng)為合同制造16或分合同制造的實(shí)際活動(dòng)曾被用來(lái)或仍被用來(lái)減少全面成本。如同Henry Wan Jr. 所指出，傳統(tǒng)合同制造業(yè)務(wù)（標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格的笨體貨物，實(shí)行就近交易）已發(fā)展到服務(wù)合同制造；17 “如今，諸如服裝、汽車(chē)和電子產(chǎn)品等貨物，不僅組成成分復(fù)雜，而且形式不斷變換。管理這些大量的不同來(lái)源的零件和部件已成為一項(xiàng)單獨(dú)的業(yè)務(wù)活動(dòng)：他們必須符合說(shuō)明書(shū)，按時(shí)備貨，體積大，價(jià)格有競(jìng)爭(zhēng)力。這些管理任務(wù)形成一種獨(dú)立產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)：合同制造服務(wù)業(yè)”。18 那么什么原因改變了貿(mào)易環(huán)境呢？近10年以來(lái)，信息和通訊技術(shù)發(fā)展19（ICTs）在很大程度上改進(jìn)了對(duì)外包行為或過(guò)程的控制。無(wú)論在一個(gè)或多個(gè)國(guó)家或國(guó)際的地點(diǎn)，外包成為對(duì)許多其它行業(yè)更有吸引力的選擇。信息和通訊技術(shù)也改進(jìn)了整個(gè)后勤業(yè)務(wù)，例如，由于可以使用可靠的傳輸?shù)竭_(dá)目的地， “準(zhǔn)時(shí)性”20交貨 ，公司的清單費(fèi)用減少了。由于許多企業(yè)以這種方式使用分包商，他們提高了整體競(jìng)爭(zhēng)力。他們轉(zhuǎn)向了與外包服務(wù)相關(guān)的功能?！巴獍?wù)”開(kāi)始于基于信息技術(shù)的任務(wù)，現(xiàn)已發(fā)展成為“商業(yè)加工外包”（BPO） 因此，現(xiàn)在正在增加的兩種主要類(lèi)型的離岸外包可歸納為：
許多其它功能，21如制藥業(yè)和生物技術(shù)業(yè)22的藥品和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，特別是臨床試驗(yàn)和法律服務(wù)也正在進(jìn)行離岸外包。另舉一例是美國(guó)的幾個(gè)法律公司正在把其起草專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)和起訴書(shū)業(yè)務(wù)的主要部分轉(zhuǎn)向國(guó)外。23 外包中的價(jià)值鏈和層次 全球商品24鏈既包括供應(yīng)鏈也包括價(jià)值鏈。為進(jìn)行外包，了解兩者的區(qū)別十分重要。供應(yīng)鏈主要涉及原始材料的供應(yīng)，通過(guò)制造過(guò)程形成最終產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換過(guò)程，及其通過(guò)發(fā)行者網(wǎng)絡(luò)、倉(cāng)庫(kù)和零售商所做的分發(fā)。另一方面，價(jià)值鏈的概念是延伸并應(yīng)用到整個(gè)供應(yīng)鏈及其發(fā)行網(wǎng)絡(luò)。在交付產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)會(huì)動(dòng)員不同的經(jīng)濟(jì)行為者，而每一個(gè)行為者將管理自己的價(jià)值鏈。25這一在上游和下游信息開(kāi)發(fā)中的自主性可被認(rèn)為是外包在商業(yè)中如此流行的主要原因。然而垂直的（供應(yīng)鏈）綜合工廠的瓦解可導(dǎo)致業(yè)主權(quán)利的最后破碎，從而使公司必須識(shí)別每一單個(gè)價(jià)值鏈活動(dòng)的強(qiáng)項(xiàng)和弱點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，一個(gè)公司必須能夠通過(guò)一個(gè)或多個(gè)外包關(guān)系為自己及其顧客創(chuàng)造新價(jià)值。換言之，一個(gè)企業(yè)在國(guó)內(nèi)應(yīng)只從事那些可以快速開(kāi)展、低價(jià)、和/或比他人更好的業(yè)務(wù)，而其它所有業(yè)務(wù)可作為外包給能夠快速、低價(jià)和/或更好從事這些業(yè)務(wù)的其他人的對(duì)象。 因而，離岸外包可能發(fā)生于價(jià)值鏈的任何層次。在低層次，勞動(dòng)密集型非技術(shù)工種可以外包。下一層，部件或整個(gè)產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)或制造可以外包，再下一個(gè)最高層，技術(shù)開(kāi)發(fā)可以外包，包括一些或所有相關(guān)的研究和開(kāi)發(fā)（R&D）任務(wù)。 一些人認(rèn)為營(yíng)銷(xiāo)功能外包是最高層次的外包。它可以部分（如：市場(chǎng)研究外包）或近乎全部（如：配送和銷(xiāo)售外包）這樣做。實(shí)際上，上述種類(lèi)可有不同排列和組合。 外包關(guān)系基礎(chǔ)層 低工資人力資本：重點(diǎn)是勞動(dòng)力密集型任務(wù)，它要求非技能的、低工資勞動(dòng)力，然后轉(zhuǎn)變成需要受教育的有技能的低工資勞動(dòng)力任務(wù)。 外包關(guān)系第二層 商品產(chǎn)品制造：重點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)化（并常常是勞動(dòng)力密集型）或成熟（有限附加值）產(chǎn)品的生產(chǎn)系統(tǒng)，常常收到規(guī)模經(jīng)濟(jì)回報(bào)。 外包關(guān)系第三層 技術(shù)開(kāi)發(fā)外包：重點(diǎn)是低工資國(guó)家建立的最新工藝水平的研發(fā)中，雇用高技能科學(xué)和工程技術(shù)人員。 保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)和技術(shù)訣竅 外包要求共享大批所擁有的知識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和至關(guān)重要性在各工業(yè)和商業(yè)部門(mén)不同。但是，每種知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn) － 商業(yè)秘密、商標(biāo)、工業(yè)品設(shè)計(jì)、專(zhuān)利、版權(quán)和相關(guān)權(quán)利等 － 都與不同層次的外包關(guān)系相關(guān)。然而，每種類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)一般都由本國(guó)的不同國(guó)家法律管理著，這些國(guó)家法律在各國(guó)之間不同。在離岸外包關(guān)系中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理進(jìn)一步增加了復(fù)雜性，特別是如果有許多不同國(guó)家的合伙人更是如此。這些問(wèn)題隨著離岸外包繼續(xù)增長(zhǎng)而對(duì)企業(yè)變得更加重要。 有效管理這一共享知識(shí)要求有關(guān)雙方在保持對(duì)總體商業(yè)目標(biāo)的了解時(shí)，要恰當(dāng)管理自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的效益26必須衡越在外包中遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括與分享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)包括在監(jiān)視和/或有效地處理各種違背合同條款，盜竊或盜用商業(yè)秘密，誤用或丟失其它類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利（源于部分丟失對(duì)商業(yè)的控制），低劣或不穩(wěn)定的貨物或服務(wù)質(zhì)量（這可能影響聲譽(yù)或品牌形象），知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利執(zhí)行，平行進(jìn)口以及灰色市場(chǎng)等問(wèn)題上發(fā)生的挑戰(zhàn)。因此。在確定任何外包計(jì)劃之前必須進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)得權(quán)益努力問(wèn)詢27以保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確定哪些功能應(yīng)在國(guó)內(nèi)或外包時(shí)予以保持。應(yīng)包括表1中所列的一些基本問(wèn)題。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)得權(quán)益努力問(wèn)詢 表 1 （不完全清單） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)識(shí)別和整理文件：商業(yè)秘密，商標(biāo)，專(zhuān)利，工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，版權(quán)和相關(guān)權(quán)利。 識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明人，創(chuàng)作者或作者。 確定已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有的權(quán)利，包括聯(lián)合持有的問(wèn)題 識(shí)別與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的合同或其它協(xié)議。例如技術(shù)轉(zhuǎn)讓或使用許可協(xié)議；機(jī)密和不競(jìng) 爭(zhēng)協(xié)議。 識(shí)別已簽署或已許可相關(guān)企業(yè)使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)：屬于第三方和/或雇員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。確定各方授予的權(quán)利，并了解現(xiàn)有的和潛在的分合同問(wèn)題。 識(shí)別現(xiàn)存的和/或被聲稱(chēng)違背合同、侵權(quán)、泄漏機(jī)密信息和商業(yè)秘密的情況 確定權(quán)限和執(zhí)行情況：可適用的法律、可執(zhí)行性、爭(zhēng)端解決機(jī)制（調(diào)停、仲裁、管理法律選擇、可使用權(quán)限） 一些安排的終止、過(guò)期或超出條款：對(duì)侵權(quán)有無(wú)賠償懲罰？ 確定其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的可能責(zé)任性：知識(shí)產(chǎn)權(quán)正在進(jìn)行的維持和更新，轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的付費(fèi)；產(chǎn)品的可靠性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)，等。 在確定對(duì)其生意至關(guān)重要的方面后，企業(yè)可以開(kāi)始發(fā)現(xiàn)或選擇一個(gè)或多個(gè)合伙人。最為首要的是必須評(píng)估潛在合伙人地區(qū)（國(guó)家）的經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境，并考慮和了解國(guó)家研究機(jī)構(gòu)和法律框架。然而，重要的是意識(shí)到?jīng)]有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“防彈背心”。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)可能是離岸外包中最為關(guān)切的兩個(gè)問(wèn)題之一。外包的工作是否可望在企業(yè)所在國(guó)國(guó)內(nèi)或境外發(fā)生的，最重要的是確定、考慮和明確在關(guān)系中改進(jìn)和產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)問(wèn)題的相關(guān)所有權(quán)問(wèn)題。多半是許多企業(yè)沒(méi)有注意到或沒(méi)有對(duì)這一非常重要方面給予足夠注意。 有幾種途徑可以分享在外包關(guān)系期間改進(jìn)或產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。一種途徑是在外包關(guān)系期間改進(jìn)或產(chǎn)生的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸客戶所有，同時(shí)銷(xiāo)售者可以通過(guò)協(xié)商使用許可協(xié)議來(lái)使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。另一種途徑是所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸銷(xiāo)售人員（開(kāi)發(fā)者）所有，客戶（被委托以任務(wù)的一方）可以通過(guò)協(xié)商得到使用許可。然而，另一種途徑是客戶和銷(xiāo)售者共同擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。而還有另一種途徑是在有關(guān)各方之間，即在銷(xiāo)售者、客戶和一個(gè)或多個(gè)第三方之間分配各種改進(jìn)或產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的所有權(quán); 這要通過(guò)各方根據(jù)當(dāng)前和未來(lái)利益需要進(jìn)行談判，在此基礎(chǔ)上達(dá)成正式協(xié)議來(lái)實(shí)現(xiàn)。所有途徑都是復(fù)雜的，因而在進(jìn)入?yún)f(xié)議階段前必須仔細(xì)評(píng)估和協(xié)商。協(xié)議必須詳細(xì)，而且在其它事項(xiàng)之中應(yīng)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在外包關(guān)系期間和終止或結(jié)束后的所有權(quán)和使用。 許多其它與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的問(wèn)題都要產(chǎn)生，且不會(huì)與在合作合同協(xié)議中提出的問(wèn)題有很大不同。例如，誰(shuí)擁有企業(yè)雇員或獨(dú)立合同人產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)？如果它要屬于企業(yè)，那么是否所有這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)要全部轉(zhuǎn)讓或賦值于企業(yè)？誰(shuí)擁有外包工作中的用戶化特性、改進(jìn)、新技術(shù)和產(chǎn)品？例如，有關(guān)享有版權(quán)的作品，如軟件，其一項(xiàng)改進(jìn)或修改是否導(dǎo)致合作者共同創(chuàng)作權(quán)并形成共同所有權(quán)？或者是否被作為改編本（也被稱(chēng)為‘衍生’作品）來(lái)處理，而由進(jìn)行改進(jìn)的一方所擁有？一個(gè)人如何確定所有權(quán)是一方或另一方獨(dú)占的還是共同擁有的？各方在使用聯(lián)合產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面有什么權(quán)利？如果想向銷(xiāo)售者轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄞD(zhuǎn)讓權(quán)利）或終止合同，客戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)將會(huì)發(fā)生什么？問(wèn)題的復(fù)雜性將隨持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類(lèi)型而變化，例如專(zhuān)利和版權(quán)之間權(quán)利的不同（例如，精神權(quán)利）。在許多國(guó)家，除非在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中有專(zhuān)門(mén)規(guī)定，出現(xiàn)的問(wèn)題多數(shù)由談判雙方根據(jù)他們各自的商業(yè)目標(biāo)來(lái)決定。在談判期間。作為比較粗糙的方法，盡力避免同意聯(lián)合擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。在不可能不這樣做的情況下，在有關(guān)各方之間的協(xié)議中，需要盡量詳盡地列出所有有關(guān)其恰當(dāng)管理方面的問(wèn)題。 機(jī)密信息和商業(yè)秘密
離岸外包中第二個(gè)最為關(guān)切的問(wèn)題是意外事故或故意泄露機(jī)密信息和商業(yè)秘密。在許多國(guó)家，商業(yè)秘密以明確的或含蓄的合同保護(hù)；這就是說(shuō)或是完全沒(méi)有使商業(yè)秘密或防御間諜受到專(zhuān)門(mén)的國(guó)家法律保護(hù)，或是不充分。因此，在外包時(shí)首要的關(guān)切是潛在合伙人保護(hù)有商業(yè)價(jià)值的機(jī)密信息能力，防止這些信息被意外、疏忽或故意盜用，誤用，破壞，丟失或盜竊。如果合伙人在保護(hù)商業(yè)秘密方面不可信，則離岸外包的風(fēng)險(xiǎn)可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其潛在收益。因此，審查潛在外包合伙人的綜合安全和/或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)計(jì)劃是至關(guān)重要的。 要記住商業(yè)秘密的價(jià)值取決于公司保持相關(guān)信息機(jī)密性的能力。商業(yè)秘密一旦公開(kāi)就進(jìn)入公共領(lǐng)域。它將永遠(yuǎn)丟失，并且在很多情況下，與之相聯(lián)系的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也永遠(yuǎn)丟失。為解決這一重要關(guān)切，建議采取一些具體措施，如：在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）30中小企業(yè)網(wǎng)站的文章中所指出的那樣。其中，可考慮依靠不泄露協(xié)議（NDA）（也被稱(chēng)為機(jī)密性協(xié)議）來(lái)保持重大的商業(yè)信息機(jī)密性。而這種協(xié)議提供了廣泛保護(hù)，并且是成本較低的商業(yè)秘密保護(hù)措施。如果訴訟問(wèn)題產(chǎn)生，31這些可能具一定價(jià)值。 為幫助企業(yè)克服或減輕意外或故意丟失或誤用商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)，后勤控制是必要的。安全，32特別在電子環(huán)境中的安全是離岸外包安排中的緊急事件。譬如說(shuō)，那些防止有可能導(dǎo)致破壞供應(yīng)鏈的違反安全措施，也與保護(hù)商業(yè)秘密的措施相聯(lián)系。此外，這些可能同樣與在數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)義務(wù)方面保護(hù)個(gè)人隱私相關(guān)，在金融和醫(yī)務(wù)部門(mén)更是如此。 最為有趣的是CSI-FBI計(jì)算機(jī)犯罪和安全調(diào)查，2004年33報(bào)告中指出，與以前的調(diào)查相比，“關(guān)于系統(tǒng)滲透，內(nèi)部濫用和盜竊產(chǎn)權(quán)信息的報(bào)告戲劇性地下降?！毕陆岛蟮膿p失相等于11,460,000美元；與2003年的數(shù)字70,195,900美元相比有所下降。（“產(chǎn)權(quán)盜竊是連續(xù)5年損失最昂貴的種類(lèi)”）。報(bào)告確認(rèn)商業(yè)秘密的盜竊是多數(shù)企業(yè)的較大威脅。圍繞安全和隱私的敏感性被視作“商業(yè)安置的知識(shí)產(chǎn)權(quán) ‘跟蹤器’，其目的是跟隨或追蹤企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以防止被盜竊。這是大型企業(yè)…….和小型企業(yè)共有的問(wèn)題，而那些小型企業(yè)除了他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)常沒(méi)有什么更多可以保護(hù)的?！?4例如，安全措施包括電子水印和時(shí)間壓模。 在離岸外包中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)注 美國(guó)工業(yè)游說(shuō)團(tuán)技術(shù)網(wǎng)主任Rich White說(shuō)，“主管人員一直說(shuō)他們對(duì)什么離岸和什么不離岸非常非常小心”，他還說(shuō)“出于顯而易見(jiàn)的原因，他們傾向于把東西送往海外，但不在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面讓步。您可能永遠(yuǎn)不會(huì)做離岸外包業(yè)務(wù)，除非您確認(rèn)將獲得與在任何其它您希望的地方同類(lèi)的質(zhì)量。并且盡管那樣，您如果不能確認(rèn)您可以保護(hù)您的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，您也不會(huì)這樣做。35 離岸外包合同安排可采取幾種形式。但是多數(shù)協(xié)議將包括建立在雙方同意提交他們有形和無(wú)形資產(chǎn)，供相互享受產(chǎn)出利益基礎(chǔ)上的條款。一個(gè)公司在滿意潛在合伙人的聲譽(yù)、人格、財(cái)務(wù)和技術(shù)資源及其對(duì)公司文化的兼容性后，才能開(kāi)始實(shí)踐商業(yè)洽談。洽談必須把重點(diǎn)放在雙方保護(hù)和正確使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所需要采取的步驟上，包括雙方在合作關(guān)系中和結(jié)束后知識(shí)產(chǎn)權(quán)（雙方的）的恰當(dāng)使用、分享、許可使用以及開(kāi)發(fā)和改進(jìn)等。它應(yīng)當(dāng)還包括任何第三方的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)第三方36在離岸外包業(yè)務(wù)安排中引起復(fù)雜的關(guān)切。此處需要牢記的最重要原則是：承辦外包工作的一方（客戶）要審查被外包的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并檢查所有賴(lài)以許可第三方進(jìn)行外包的許可使用協(xié)議文件。采取這一步驟要確定是否存在任何使用限制，轉(zhuǎn)讓或權(quán)利轉(zhuǎn)讓限制, 或者秘密條文。客戶還必須有把握知道，合同方（銷(xiāo)售者）在他簽訂使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同時(shí)，了解第三方使用許可協(xié)議的所有條款。當(dāng)接受外包工作時(shí)，對(duì)銷(xiāo)售者同樣重要的是，賣(mài)主必須有把握知道，它擁有必不可少的使用相關(guān)第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的書(shū)面預(yù)先同意，這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是第三方授予的使用許可，用以完成與一專(zhuān)門(mén)外包關(guān)系相關(guān)的任務(wù)。 客戶和銷(xiāo)售者（或服務(wù)提供商）可能產(chǎn)生相類(lèi)似的財(cái)務(wù)期望，但是他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和想要分享其中部分的愿望是相當(dāng)不同的。例如，針對(duì)外包業(yè)務(wù)關(guān)系，一個(gè)擁有很強(qiáng)討價(jià)還價(jià)能力的客戶，可能只允許使用二級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（非核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)37）,而不是他的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)（核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)），而就賣(mài)主銷(xiāo)售者而言，為了開(kāi)展所需要的服務(wù)，則可能必須使用（或分享）它的基本知識(shí)產(chǎn)權(quán)。然而，也有許多情況，客戶必須也允許銷(xiāo)售者使用其核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 雙方都承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)。因此，每一方都必須確定哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)不應(yīng)列入?yún)f(xié)議，哪些可以在結(jié)束或終止協(xié)議之前，其中或之后共同分享。銷(xiāo)售者擁有法律權(quán)利去期望靠技術(shù)轉(zhuǎn)讓提升價(jià)值增值鏈。所以，像客戶一樣，他們也必須盡一切努力去評(píng)估他們所有外包業(yè)務(wù)協(xié)議中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的牽連。表2和表3列出了檢測(cè)要素單，它總結(jié)了最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。 對(duì)合同方（顧客）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素 表2 考慮所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)技術(shù)秘密（無(wú)論是否已經(jīng)注冊(cè)，或尚未決定注冊(cè)，或新的（正在開(kāi)發(fā)））并確定這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)可供銷(xiāo)售者使用的界限。 保證合同清楚地涉及所有權(quán)問(wèn)題，它關(guān)系到共同產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或由銷(xiāo)售者在外包合作期間產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)：誰(shuí)將擁有在客戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上創(chuàng)建的新信息？ 要意識(shí)到授予第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可的任何使用限制：它可以分授予銷(xiāo)售者嗎？ 要求銷(xiāo)售者采取所有合理措施保護(hù)全部授予使用許可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，特別是在合作期間揭示的任何機(jī)密信息，商業(yè)秘密，技術(shù)訣竅等。 在確定銷(xiāo)售者在外包作用方面的法律責(zé)任時(shí)，穩(wěn)妥處理他們現(xiàn)有的協(xié)議，如，配送、供貨、營(yíng)銷(xiāo)和研究合作，不要在與他們分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)問(wèn)題上妥協(xié)：如果銷(xiāo)售者是獨(dú)立合同人外包職能的子合同方或顧問(wèn)等，又將會(huì)發(fā)生什么？ 識(shí)別銷(xiāo)售者的其它客戶：有無(wú)潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手？如果有，可能需要什么額外保護(hù)以保護(hù)與銷(xiāo)售者共享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)？ 對(duì)銷(xiāo)售者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素 表 3 考慮所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)技術(shù)秘密（無(wú)論是否已經(jīng)注冊(cè)，或尚未決定注冊(cè)，或系新的（正在開(kāi)發(fā)），并確定這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在哪些限定內(nèi)可供工作關(guān)系使用。要確保外包業(yè)務(wù)協(xié)議包括保護(hù)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)技術(shù)秘密（包括銷(xiāo)售者的）條文。 保證在外包業(yè)務(wù)關(guān)系的過(guò)程中創(chuàng)造的或改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)所有權(quán)或者聯(lián)合所有權(quán)的明確性。不管它是否基于客戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)；要尋找最大的余地，同其它客戶一起，為其它目的或各種不同的外包職能，去使用任何這類(lèi)聯(lián)合所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。 建立一項(xiàng)綜合的，功能良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和安全計(jì)劃，去保護(hù)你所有的以及銷(xiāo)售者所有的機(jī)密信息、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。在需要和適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)和時(shí)間，標(biāo)注機(jī)密（不準(zhǔn)泄露）和不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議。 實(shí)行一種機(jī)制，避免由于疏忽而將專(zhuān)有權(quán)商業(yè)秘密同銷(xiāo)售者的機(jī)密混雜在一起。 要了解授予第三方使用許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有限制：是不是它可以供現(xiàn)在的工作關(guān)系使用？ 對(duì)執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的挑戰(zhàn) 在進(jìn)入一種外包業(yè)務(wù)關(guān)系之前，現(xiàn)實(shí)地評(píng)估執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的所有挑戰(zhàn)也是需要的。應(yīng)用法律和行政管理機(jī)制去解決爭(zhēng)論，去執(zhí)行38知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利以及去處理隱私和仿制問(wèn)題，其效果以及它們所需要的時(shí)間和資源，都因有賴(lài)于各個(gè)國(guó)家和所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)類(lèi)型而差異非常大。例如，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡39的原則，在這方面的法律框架，一個(gè)國(guó)家和另一個(gè)國(guó)家之間相當(dāng)不同，這取決于這些權(quán)利用盡原則是不是在國(guó)家、地區(qū)或國(guó)際基礎(chǔ)上應(yīng)用。進(jìn)而言之，因?yàn)槭怯蓪?zhuān)門(mén)類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利所制約的不同產(chǎn)品，法律框架也可能不同。因此，沒(méi)有專(zhuān)家的指導(dǎo)，很難決定：當(dāng)一個(gè)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品曾經(jīng)被未經(jīng)授權(quán)的第三方營(yíng)銷(xiāo)或商業(yè)開(kāi)發(fā)過(guò)，外包合伙人（客戶）可以有什么樣的追索權(quán)？這種交易形式，通常被稱(chēng)作加入“灰色市場(chǎng)”,在那里物流不是通過(guò)由制造廠家和生產(chǎn)者授權(quán)的配送渠道。因此，任何第三方再銷(xiāo)售、出租、出借或其它形式的商業(yè)應(yīng)用的后續(xù)行為永遠(yuǎn)不能被控制或反對(duì)。 中小型企業(yè)（SMEs）和離岸外包40
越來(lái)越多的公司對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題不僅只是給予法律關(guān)心，而且視其為戰(zhàn)略商業(yè)工具。伴隨著可能由信息和通信技術(shù)環(huán)境形成的便利機(jī)制所帶來(lái)的利益，使越來(lái)越多的中小型企業(yè)既作為客戶又作為銷(xiāo)售商參與外包并從外包機(jī)會(huì)中獲利成為可能。當(dāng)這篇文章中提出的和討論的問(wèn)題完全適用于中小型企業(yè)時(shí)，離岸外包業(yè)務(wù)安排的利益和風(fēng)險(xiǎn)會(huì)在某種程度上不同于大型企業(yè)所面臨的利益和風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)需解釋?zhuān)驗(yàn)樽鳛榇罅客獍ぷ鹘邮苷?，機(jī)會(huì)投向了中小型企業(yè)。那些被公司認(rèn)為國(guó)外外包有吸引力的中小型企業(yè)和國(guó)家必須在工作中保證不僅使外包工作準(zhǔn)時(shí)完成和保證質(zhì)量，而且還要使外包合伙人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)安全并得到保護(hù)。不能適當(dāng)擁有這些基本的特點(diǎn)，就有可能對(duì)一個(gè)中小型企業(yè)充滿收益的商業(yè)機(jī)會(huì)產(chǎn)生影響。與此同時(shí)，一個(gè)中小型企業(yè)自身在急尋客戶的過(guò)程中，不能使自己受到不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為影響，而這些行為是與他們自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，或者任何聯(lián)合創(chuàng)造或改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)有關(guān)的。 對(duì)那些中小型企業(yè)的離岸外包，建議要提高警惕。第一并且最為重要的，應(yīng)當(dāng)清楚，對(duì)可持續(xù)增長(zhǎng)而言，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是至關(guān)重要的。例如，一篇NASSCOM文章，專(zhuān)欄登出了一篇同Impetus（成立于印度的一家公司）業(yè)主的訪談錄。它報(bào)道說(shuō)，取得發(fā)展規(guī)模并有廣泛用戶的中小型企業(yè)之間的伙伴關(guān)系并不總是成功的。曾經(jīng)有一些在產(chǎn)生國(guó)內(nèi)和海外市場(chǎng)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，動(dòng)員資金，質(zhì)量和營(yíng)銷(xiāo)等方面的問(wèn)題。但是，中小型企業(yè)提供了不可平行的重心和地位專(zhuān)業(yè)化。42因此，保持警惕的中小型企業(yè)可以提供超越大型公司的優(yōu)勢(shì)。擁有受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)產(chǎn)品和服務(wù)，離岸外包業(yè)務(wù)成為一件具有復(fù)雜商務(wù)戰(zhàn)略和談判技巧的事務(wù)，而此時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已被看作是成功合作關(guān)系的關(guān)鍵。 僅注意到對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的認(rèn)真商業(yè)探討將能使中小型企業(yè)去盈利性地提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，這樣的總結(jié)將是輕率的。根據(jù)2004年Nicholas Cravotta之言：“投資成功揭示大量信任和關(guān)系的交易。在任何情形下，依靠法律去保護(hù)你的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是愚蠢的?！?3這不是說(shuō)人們應(yīng)當(dāng)忽視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求，相反，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，中小型企業(yè)必須確保，與之已進(jìn)入?yún)f(xié)議關(guān)系的一方要有一切必要的落實(shí)措施去保護(hù)外包知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 結(jié)論 由于離岸外包關(guān)系的較大復(fù)雜性，在這篇介紹性文章中，仍有幾個(gè)與離岸外包關(guān)系有關(guān)的其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題尚未談?wù)摰健＠纾鼈儼ǎ号c財(cái)政政策有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值以及稅收考慮，包括在邊界海關(guān)的爭(zhēng)端解決機(jī)制和措施。這些問(wèn)題都很重要，并且每種情形都也需要精確地探討。 作為結(jié)論，一項(xiàng)離岸外包商業(yè)策略，如果能遵循一項(xiàng)綜合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策而得以很好執(zhí)行，那么它除縮小與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)外，還能提高企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)能力。根據(jù)最后分析，只有在用戶和銷(xiāo)售者創(chuàng)造和共同創(chuàng)造價(jià)值的能力得到保護(hù)，并依靠使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)工具獲得提升時(shí)，市場(chǎng)和利潤(rùn)方面的成功才能以持續(xù)的姿態(tài)發(fā)展。這還會(huì)幫助擴(kuò)大來(lái)自成本節(jié)余的收益，加速產(chǎn)品和服務(wù)達(dá)到市場(chǎng)和質(zhì)量要求，而它們永遠(yuǎn)是所有成功商業(yè)企業(yè)的支柱。這些安排需要徹底的初始性和定期性知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢和審計(jì)，因?yàn)榇嬖谥幸饬x的細(xì)微差別和關(guān)系的共生性質(zhì)。 References 參考文獻(xiàn) Abramovsky, Laura, Griffith, Rachel, Sako, Mari (2004年11月). “商業(yè)服務(wù)的離岸外包及其對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響”，“Offshoring of Business services and its impact on the UK economy”，先進(jìn)管理研究所（AIM）www.aimresearch.org- Atkinson, Robert （2004年7月）“應(yīng)對(duì)離岸外包挑戰(zhàn)” “Meeting the Offshoring Challenge”,政策報(bào)告，進(jìn)展政策研究所，www.ppionline.org Baily, Martin N., 和 Farrell, Diana（2004年7月）“打破離岸外包的神話”，McKinsey季刊。www.mckinseyquarterly.com Brait, Richard A.（2003年1月17日）“公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的交易問(wèn)題” “Transactional Aspects of Corporate Intellectual Property Strategy ” 加拿大多倫多Stikeman Elliot 高級(jí)合伙人。www.innovationlaw.org Burnett, Rachel,“把信息技術(shù)外包 － 法律方面問(wèn)題”，“Outsourcing IT – The Legal Aspects” 英國(guó)Hampshire, Gower出版有限公司, 1998,第121－134頁(yè)，ISBN 0-566-07698-5 Buxbaum, Peter.（2002年7月29日）“把信息技術(shù)帶回家 － 在結(jié)束信息技術(shù)外包合同前要考慮的5個(gè)問(wèn)題” “Bringing IT Back Home – Consider these five questions before terminating IT outsourcing contracts”,計(jì)算機(jī)世界，www.computerworld.com Choi, Thomas Y.,和Budny, Jaroslaw（2004年1－2月）,”知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：一個(gè)知識(shí)供應(yīng)鏈的前景” “Intellectual property management: A knowledge supply chain perspective”, Norbert Wank, Business Horizons 47/1. www.sciencedirect.com 計(jì)算機(jī)安全研究所（CSI），CSI/FBI計(jì)算機(jī)犯罪與安全調(diào)查，2004; www.gocsi.com Cravotta, Nicholas(2004年9月2日)“離岸外包：現(xiàn)在正在登機(jī) － 中國(guó)之旅可能正是實(shí)現(xiàn)你設(shè)計(jì)的入門(mén)卷” “Offshore Outsourcing: Now Boarding – A trip to China may just be the ticket to take your design to reality”，電子設(shè)計(jì)新聞（EDN），www.edn.com 經(jīng)濟(jì)政策研究所（2003年）,“離岸問(wèn)題指南”（Offshoring Issue Guide）。 http://www.epinet.org 經(jīng)濟(jì)學(xué)家情報(bào)單位“撒播發(fā)明的種子：研發(fā)全球化” “Scattering the seeds of invention: The globalisation of R&D”。 www.eiu.com Edhec商務(wù)與技術(shù) － 不列塔尼電信 － 美國(guó)的法國(guó)俱樂(lè)部（2003年12月8日）“朝向低成本的外包” “L’outsourcing vers les low cost”（理解運(yùn)動(dòng)傾向下的現(xiàn)象和關(guān)鍵因素）http://www.g9plus.org Evans, Paula C. 和Smith, Richard B. 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Wu, Xiaodong (2000年10月). “中國(guó)的外國(guó)直接投資，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利和工資的不平等”（Foreign Direct Investment, Intellectual Property Rights and Wage Inequality in China）, Department of Economics, University of North Carolina at Chapel Hill. http://m.tignesskiing.com/topic/Offshore_Outsourcing Zaharoff, Howard G., “技術(shù)開(kāi)發(fā)協(xié)議中權(quán)利與所有權(quán)選擇”（Rights and Ownership Options in Technology Development Agreements）, Morse, Barnes-Brown & Pendleton, P.C. http://www.mbbp.com. ******** 1 本文所表達(dá)的意見(jiàn)和觀點(diǎn)僅為作者個(gè)人看法，不代表世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，對(duì)本文的任何意見(jiàn)和建議請(qǐng)發(fā)至donna.ghelfi@wipo.int。非常感謝Guriqbal Singh Jaiya 先生的寶貴指導(dǎo)和意見(jiàn)，以及Christopher Kalanje 和 Esteban Burrone 的錄入工作。 2 Kirkpatrick, David （2004年9月30日）“一位外包商確定他對(duì)全球巨霸的視觀”，財(cái)富雜志。Nandan Nilekani 先生， Infosys首席執(zhí)行官，贊賞離岸外包的功效。 3 相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論描述了一個(gè)國(guó)家對(duì)一種物品生產(chǎn)的專(zhuān)門(mén)化（以比其它國(guó)家更低的成本生產(chǎn)（即：每投入單位產(chǎn)出所需勞動(dòng)力））然后再將其銷(xiāo)售到另一個(gè)國(guó)家。一般涉及“Ricardian 模式”。請(qǐng)參見(jiàn)Adam Smith關(guān)于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的思想。例如，在“國(guó)家財(cái)富”一書(shū)第IV冊(cè)，ii部分，12：“如果一個(gè)外國(guó)國(guó)家能夠向我們提供一種商品比我們自己能夠提供的商品便宜，最好購(gòu)買(mǎi)它，而同時(shí)購(gòu)買(mǎi)我們自己工業(yè)生產(chǎn)的一部分，以一種我們具有一些優(yōu)勢(shì)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)就業(yè)?！边@些原則期望該貿(mào)易使兩國(guó)均受益。 4 Nathan Rosenburg 在提及Adam Smith時(shí)說(shuō)：”Smith理解勞動(dòng)分工與發(fā)明之間的關(guān)系….。Adam Smith 明確承認(rèn)發(fā)明的層次包括各種復(fù)雜級(jí)別，并要求不同數(shù)量的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)能力、分析復(fù)雜性以及創(chuàng)造性和綜合性的智力。同樣，他對(duì)需要產(chǎn)生任何特別發(fā)明的獨(dú)創(chuàng)性，和改變、改進(jìn)該發(fā)明或?qū)⑵鋺?yīng)用于新用途的做法加以區(qū)別。” 5 一組圈內(nèi)人。例如：政策制訂者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、律師（知識(shí)產(chǎn)權(quán)或非知識(shí)產(chǎn)權(quán)的）、商業(yè)和信息技術(shù)咨詢公司以及提供專(zhuān)業(yè)咨詢服務(wù)和建議的顧問(wèn)，等。 6 或，以另一種方式表達(dá)，首要驅(qū)動(dòng)力可以是在保持高質(zhì)量的同時(shí)降低成本，這將最終導(dǎo)致節(jié)約。 7 Ventoro，由“離岸外包”世界高級(jí)主管創(chuàng)辦的，專(zhuān)門(mén)從事“離岸外包”研究、戰(zhàn)略、實(shí)施和管理。欲了解進(jìn)一步信息請(qǐng)參見(jiàn)“2005年離岸研究：初步發(fā)現(xiàn)和結(jié)論”2004年10月。 8 Ibid，第14頁(yè)“為何轉(zhuǎn)向離岸？節(jié)約成本，改進(jìn)質(zhì)量，改進(jìn)投入市場(chǎng)時(shí)間，贏得技術(shù)技能，強(qiáng)制性戰(zhàn)略，成本可預(yù)計(jì)性，洞察市場(chǎng)，贏得工業(yè)專(zhuān)門(mén)技術(shù)?！?/p> 9 “那些挑戰(zhàn)的人…”涉及一大批人，包括政策制訂者、貿(mào)易聯(lián)盟和工作者（即：許多美國(guó)制造商在其雇工合同中寫(xiě)明，任何外包均需經(jīng)其聯(lián)盟審核）、白領(lǐng)雇員，包括許多在信息技術(shù)部門(mén)工作的人。 10 Joseph I. Lieberman 參議員辦公室，華盛頓，哥倫比亞特區(qū)，美國(guó)參議院（2004年5月11日）?！半x岸外包和美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)前沿：在高技術(shù)研發(fā)和服務(wù)行業(yè)的失敗”一書(shū)對(duì)美國(guó)離岸外包問(wèn)題具有長(zhǎng)期教育含義和挑戰(zhàn)?！暗?段：國(guó)際合作：國(guó)際兼并、購(gòu)并和合作數(shù)量的增加和國(guó)際產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)的改進(jìn)也已經(jīng)為海外研發(fā)活動(dòng)做出貢獻(xiàn)”見(jiàn)第19頁(yè)，并參見(jiàn)第26、34頁(yè)。 11 Lohr，Steve（2004年9月9日）“一位長(zhǎng)者挑戰(zhàn)外包的正統(tǒng)性”，紐約時(shí)報(bào)，欲索取該文的復(fù)印件，請(qǐng)登陸如下網(wǎng)站：http://www.globalpolicy.org/globaliz/econ/2004/0908samuelson.htm，全球政策論壇 12 欲了解進(jìn)一步信息請(qǐng)見(jiàn) 2004年聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)大會(huì)貿(mào)易與發(fā)展報(bào)告 13 Kumar，Pradeep B （2004）“服務(wù)外包 － 印度案例” 14 Prahalad, C.K. 和 Ramaswamy, Venkatram（2001年11月）“合作聯(lián)合體”。 15 2004年聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)大會(huì)世界投資報(bào)告，“公司服務(wù)職能轉(zhuǎn)向海外：下一個(gè)全球轉(zhuǎn)移？” （The Offshoring of Corporate Service Functions: The Next Global Shift）第IV章159頁(yè) 16 Porter， Anne Millen（2000年3月），合同制造是一個(gè)企業(yè)與“第三方簽訂合同，制造一種符合顧客規(guī)范的產(chǎn)品或部件”，見(jiàn) “合同制造 － 虛擬合作：在那里？”，（Contract Manufacturing – The virtual corporation: Where is it？） 聯(lián)機(jī)訂購(gòu)雜志。 17 加入了重點(diǎn) 18 Wan, Jr., Henry，“不完全貿(mào)易和制造服務(wù)業(yè) － 非凸透一般性均衡實(shí)例” （Fragmented Trade and Manufacturing Services – Examples for a Non-convex General Equilibrium）。 19 Schaaper, Martin，“關(guān)于信息與通訊技術(shù)衡量指標(biāo)核心清單的建議” （A proposal for a core list of indicators for ICT measurement），經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)，“附錄：分類(lèi) － 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織對(duì)信息與通訊技術(shù)行業(yè)的定義：第20段，1998年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國(guó)家對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)分類(lèi)（ISIC Rev.3）第3版修訂版就以工業(yè)為基礎(chǔ)的信息與通訊技術(shù)部門(mén)定義達(dá)成一致。定義原則是如下第21段。對(duì)制造業(yè)來(lái)說(shuō)，一個(gè)候選產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品 － 必須意在完成信息加工和通訊功能，包括傳輸和顯示，或 － 必須使用電子加工來(lái)探測(cè)、測(cè)量和/或記錄物理現(xiàn)象或控制物理過(guò)程。第22段，對(duì)服務(wù)業(yè)來(lái)說(shuō)，一個(gè)候選產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品 － 必須意在能夠用電子手段進(jìn)行信息加工和通訊?！?/p> 20 0“準(zhǔn)時(shí)性”（just – in – time） 是Toyota于20世紀(jì)50年代開(kāi)發(fā)的管理哲學(xué)。它是“一種清單式管理，在管理中原材料和部件就在制造商需要之前立即由銷(xiāo)售者或供應(yīng)商送貨?！币?jiàn)http://www.investorwords.com 21 1欲了解關(guān)于離岸外包職能的進(jìn)一步信息請(qǐng)見(jiàn)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)大會(huì)2004年世界投資報(bào)告。項(xiàng)目類(lèi)別的實(shí)例請(qǐng)見(jiàn)www.smeoutsourcing.com。 22 2 Smock, Doug（2003年3月19日）“供應(yīng)基礎(chǔ)鞏固了向印度、中國(guó)的轉(zhuǎn)移” （Supply base consolidates moves to India, China），聯(lián)機(jī)訂購(gòu)雜志?！啊?0世紀(jì)90年代，化學(xué)制品外包興隆，而現(xiàn)在估計(jì)達(dá)到8000－9000億美元… …。在印度或中國(guó)選擇企業(yè)的重大問(wèn)題之一將是尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利’Proximaire Inc. 主管經(jīng)理Nailesh A. Bhatt 解釋道， Proximaire Inc是設(shè)立在美國(guó)新澤西州富蘭克林園區(qū)的一個(gè)咨詢和中介公司?！?/p> 23 Fried, Jennifer（2004年8月25日）“外包范圍公司理事會(huì)” （Outsourcing Reaches Corporate Counsel），“錄音機(jī)”，“Andrew Corp，一個(gè)伊利諾斯州奧爾良的電信基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)設(shè)備制造商，縮減了對(duì)美國(guó)的外部辯護(hù)律師的使用，把一些專(zhuān)利申請(qǐng)工作送到新西蘭惠靈頓的Baldwin Shelston法律公司。 24 4 這形成了信息技術(shù)被視為商品的概念。然而，根據(jù)Paul Knapp的說(shuō)法，“一件商品的標(biāo)準(zhǔn)字典定義僅僅是‘一件商業(yè)物品’這不是‘信息技術(shù)是一種商品’的理論支持者所指的意思。他們依賴(lài)的是‘一個(gè)大規(guī)模生產(chǎn)的非專(zhuān)業(yè)化的產(chǎn)品，該產(chǎn)品是隨時(shí)可以相互交換的?！疜napp先生說(shuō)，這適用于信息技術(shù)產(chǎn)品，如硬件，但“商業(yè)購(gòu)買(mǎi)的大量信息技術(shù)產(chǎn)品不是該意義上的商品。它們是為那些商業(yè)訂做的。這些是將給以商業(yè)在信息技術(shù)方面競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。它們是商人賴(lài)以置于最大價(jià)值的產(chǎn)品。實(shí)際上許多信息技術(shù)系統(tǒng)，從電子郵政到數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，不是商品 … …。它們是專(zhuān)門(mén)為那些商業(yè)建立的，且不能輕易轉(zhuǎn)讓或交換成其它類(lèi)似產(chǎn)品。如果它們被制成商品，商業(yè)就不能得到它們所需要的靈活性。它們也不能從中提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。那么，這種非商品化在外包的內(nèi)容中代表什么？它意味著商業(yè)向第三方交付昂貴的獨(dú)特系統(tǒng)。幾乎所有專(zhuān)門(mén)訂做的信息技術(shù)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)在特性是它們高層次的復(fù)雜性?！币?jiàn)Knapp, Paul (2003年6月6日) “為何匆忙外包其信息技術(shù)產(chǎn)品的公司可能會(huì)犯錯(cuò)誤”（Why companies rushing to outsource their IT may be making a mistake）。 25 互聯(lián)網(wǎng)管理和商務(wù)管理中心“外包價(jià)值鏈上的活動(dòng)”（Outsourcing Value Chain Activities） 26 假定的情況是，該公司將從離岸外包中受益，該離岸外包最初是以節(jié)約成本為基礎(chǔ)然后使他們能夠通過(guò)更多地向下一代技術(shù)投資來(lái)提高生產(chǎn)力，這被稱(chēng)為“創(chuàng)新”。Baily, Martin N., 和 Farrell, Diana （2004年7月）“打破外包的神話” （Exploding the myths of offshoring）, McKinsey季刊 27 知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)得權(quán)益努力：對(duì)一個(gè)企業(yè)主要資產(chǎn)的徹底分析和清單。它是商業(yè)事務(wù)中不可缺少的。 28 Buxbaum, Peter（2002年7月29日）“把信息技術(shù)帶回家 － 在結(jié)束信息技術(shù)外包合同前考慮五個(gè)問(wèn)題” （Bringing IT Back Home – Consider these five questions before terminating IT outsourcing contracts），計(jì)算機(jī)世界。 29 供應(yīng)管理研究所，“與Hau Lee的問(wèn)答”（ Q & A with Hau Lee）。 30 欲了解更多信息，請(qǐng)見(jiàn)中小型企業(yè)網(wǎng)站的“商業(yè)秘密：政策框架和最好的實(shí)踐”和“商業(yè)秘密是天然金塊：保護(hù)它們” （Trade Secrets: Policy Framework and Best Practices）和（Trade Secrets are Gold Nuggets: Protect Them）。 31 欲了解進(jìn)一步信息，請(qǐng)見(jiàn)中小型企業(yè)網(wǎng)站“泄露機(jī)密信息”（Disclosing Confidential Information）。 32 “網(wǎng)絡(luò)安全必須同樣積極發(fā)揮作用，因?yàn)楸I竊一個(gè)企業(yè)的商業(yè)秘密是使用數(shù)字媒體最常發(fā)生的… ….。一些商業(yè)秘密，如化學(xué)公式或工業(yè)流程可以很快被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用。這些信息至關(guān)重要，需要保護(hù)。最嚴(yán)格的安全措施應(yīng)該是軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中所雇用的人員，他們很容易復(fù)制商業(yè)秘密。實(shí)際上，這些項(xiàng)目完全不應(yīng)外包。其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)不容易被偷盜。例如，一個(gè)商業(yè)過(guò)程，如一種財(cái)務(wù)計(jì)劃方法，當(dāng)然它也應(yīng)保護(hù)不落入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手中，但它需要相當(dāng)時(shí)間才能支配它。海外項(xiàng)目的安全措施應(yīng)與一個(gè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)?！庇私飧嘈畔?，請(qǐng)見(jiàn)Ramer, Rob，“海外開(kāi)發(fā)的安全挑戰(zhàn)”（ The Security Challenges of Offshore Development）。SANS(SysAdmin, 審計(jì), 網(wǎng)絡(luò)，安全)研究所。 33 CSI/FBI 計(jì)算機(jī)犯罪和安全調(diào)查，2004年，www.gocsi.com 34 Fernandez, Dennis., Kemeny, David, 和 Bastani, Behfar（2003）“安全與隱私方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略” （Intellectual Property Strategies in Security and Privacy），F(xiàn)ernandez & Associates, LLP.。 35 Ricciuti, Mike 和Yamamoto, Mike）2004年5月5日）“企業(yè)決定保留‘秘密源泉’”（ Companies determined to retain ‘secret sauce’ ）cx網(wǎng) 網(wǎng)絡(luò)（cxnet network）.。 36 Raysman, Richard. And Brown, Peter （1998年）“技術(shù)外包協(xié)議中的關(guān)鍵問(wèn)題”（ Key Issues in Technology Outsourcing Agreements） 37 非核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為是企業(yè)擁有的當(dāng)前或未來(lái)不需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。 38 執(zhí)行問(wèn)題由于民法和習(xí)慣法判決權(quán)產(chǎn)生的困難而變得更為復(fù)雜，其它有關(guān)的問(wèn)題關(guān)系著進(jìn)一步加強(qiáng)邊界措施的發(fā)展。 39 參閱WIPO中小企業(yè)局，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商務(wù)介紹” （Introduction to IP and Business）。 40 參閱“小的TNCs也是外包”（Smaller TNCs are offshoring too）表IV 3 第155頁(yè)，,聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)大會(huì)世界投資報(bào)告（ UNCTAD WIR） 2004. 41 “ 撒播發(fā)明的種子：研發(fā)全球化”（Scattering the seeds of invention: The globalisation of R&D）來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)家情報(bào)單位的一份白皮書(shū)和調(diào)查 42 “中小型企業(yè)提供不可平行的重心和地位專(zhuān)業(yè)化” （SMEs offer unparalleled focus and niche specialization’）國(guó)家軟件和服務(wù)公司協(xié)會(huì) 43 Nicholas Cravotta（2004年9月2日）論小公司離岸外包和保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的復(fù)雜性：“離岸外包：現(xiàn)正在登機(jī) － 中國(guó)之旅可能正是實(shí)現(xiàn)你設(shè)計(jì)的入門(mén)卷” （Offshore Outsourcing: Now Boarding – A trip to China may just be the ticket to take your design to reality），電子設(shè)計(jì)新聞（EDN） |
